第三代移动通信商用化进程

何淑贞 信息产业部电信科技第四研究所

　　 [摘 要]本文介绍了3G的发展历程，探讨了3G的标准和3G的走向，分析了3G推迟商用的原因。讨论了我国如何在3G的竞争中走在世界的前列，怎样使我国提出的标准TD-SCDMA畅游全球。

　　移动通信这个神奇新兴的产业，使人类居住的地球变得越来越小，在任何时间、任何地点、与任何人进行任何类型的信息业务部能够得以实现。但是要做到这些不是那么容易。它意味着移动通信网的覆盖面要大，覆盖质量要好，业务种类要多，在本地、在全国各地、在全球任何地方，利用手机不仅可以打电话，还可以看新闻、接收电子邮件、炒股、购物等。第三代移动通信（3G）正是为满足这些需求应运而生的。

　　移动通信的第三代标准是全世界关注的热点，国际电联已经最后确定了第三代标准由六种不同的标准组成，其中WCDMA、CDMA2000和TD-SCDMA最受关注。本文将重点简介三种标准的内涵及其不同之处。

　　3G市场的发展可谓一波三折，最近全球3G服务推迟的消息已成定局，给本来就扑朔迷离的3G市场增添了几分变化，曾几何时西欧各国拍卖3G许可证的“锤音”未尽，大有杀鸡取卵之势，今天又推迟服务。本文将着重分析这一态势的原因和影响，尤其是对TD-SCDMA带来的机会。然后结合国情探讨如何走中国的3G路，最后介绍一下3G在国内外发展的最新动态。

　　1 GPRS开启第三代移动通信之门

　　3G的实现，任重而道远，尤其要结合中国国情，走中国自己的3G路。我们认为选择GPRS技术过渡到3G是较好的方案。GPRS可以利用现有的GSM网络，一举在全国推出数据乃至多媒体通信服务，延长GSM的生存周期，充当3G的开路先锋，拓展增值业务。

　　1.1 永远在线、贵在移动

　　GPRS手机的特点在于永远在线，不用像传统手机一样拨号上网，而且电信部门的收费将不依照用户的上网时间，而是用户每月传输的数据量。比如，你在网上定制了股票信息，电信部门只收你股票信息钱，不管你花多少时间看股票信息。而这些信息的获得是在移动中进行，无论在路上、车上、在GSM网覆盖的范围内部可在移动中收到。

　　1.2 为3G开路和奠基

　　GPRS技术是一种经济高效的分组数据技术，它在目前普通GSM网络的传统电路交换中增加了分组交换数据功能，数据彼分割成数据包而不是以稳定的数据流进行运输。按每数据比特的发送和接收来收费，这样会大大降低使用费用，得到用户的支持。GPRS技术为3G开路，首先可以满足用户对数据的需求，并为3G打下了坚实的基础，这包括获得了用户，开拓了3G的市场。

　　1.3 节省投资、赢得时间

　　EDGE（Enhanced Data rates for GSM Evolution）是一种有效提高GPRS信道编码效率的高速移动数据标准，它允许高达384kb／s的传输途率，可以充分满足未来无线多媒体应用的带宽需求。EDGE提供了一个从GPRS到第三代移动通信的过渡方案，从而使现有的网络运营商运用现有的网络设备，在第二代移动网络商业化之前，为用户提供个人多媒体通信业务。如果将EDGE与W-CDMA联合使用，可以把W-CDMA的投资转移到晚些时候，从而可以减少网络投资，赢得时间，也可为运营者控制市场走向，判断这些服务在多大范围内能被接受，显然，EDGE能保护和继续使用GSM的大部分设备，能充分发挥GSM的余热，延长GSM的生存周期，应该说是一条向3G过渡的好路径。

　　2 3G标准的比较

　　2.1 三种标准的技术比较

　　CDMA2000 1X从IS-95平滑升级，技术成熟性最高，有明确的提高频谱利用率的演进路线，在国外有预商用试验网，但CDMA2000全球漫游能力一般。WCDMA来源于IS-95
CDMA技术，有较高的扩频增益，发展空间较大，全球漫游能力也最强。而TD-SCDMA已成为国际电联和3GPP标准，目前处于与欧洲TDD标准的融合阶段，技术成熟性一般，有较高的频谱利用率。

　　2.2 建网经济性的比较

　　建网经济性由四个因素决定：首先，在技术发展的过程中，尤其是运营商在衡量各种标准的过程中，考虑较多的是网络能否平滑演进，这样才能有效的利用现有的资源，节约成本，具体看：由GSM发展到WCDMA，GSM可作为WCDMA的依托网，而由GSM发展到UCDMA2000，CDMA2000则不能依托GSM网络。其次，要看技术实现的难易程度，三种技术标准各有特色，但TD-SCDMA因为不需要双工器，在经济性方面会有优势。第三，建网经济性还与世界范围内采用的程度及多厂家供货环境有关，绝大多数GSM运营商采用WCDMA标准。之所以考虑多厂家供货环境，是因为历史经验证明，设备成本不单取决于技术实现难度，在很大程度上取决于规模化程度。在网络规模和多厂家供贷方面WCDMA占优势。最后，是有关技术产权IPR方面，IPR不是单纯的技术问题，也是法律问题。任何进行CDMA产品开发的厂家都需从Qualcomm购买专利，在产品生产和销售方面还需生产许可证费和相应的生产提成费。WCDMA的IPR较分散，回旋的余地较大。TD-SCDMA是由中国研制开发的技术，在技术实现、IPR方面可能占优势。

　2.3 中国的选择

　　中国移动通信集团公司总工程师李默芳明确表示：如果运营者可以自己选择，对于FDD方式，中国移动通信将选择WCDMA进行全国覆盖，对于TDD方式，在TD-SCDMA技术成熟，多厂家供货环境形成，TD-SCDMA／WCDMA甚至TD-SCDMA／WCDMA／GSM多模终端出现后，高业务地区可根据业务需求采用TD-SCDMA系统进行热点覆盖和室内覆盖。

　　3 全球3G服务推迟的原因及其影响

　　3.1 全球3G服务推迟的原因

　　3G服务推迟是诸多因素综合作用的结果。主要有两方面因素，一是技术性，二是市场还不成熟。

　　1）技术性原因。技术性方面也表现在两方面，一是标准工作的推迟，二是技术还不成熟。在标准工作方面，3GPP的相关标准今年3月才最后得到完善。技术不成熟主要表现在终端技术尚需进一步发展，WCDMA、CDMA2000都有许多不成熟的地方，TD-SCDMA也在进一步研发之中。总之，要享受3G服务还需要耐心等待。

　　2）市场原因：市场因素也包括两方面，一方面是3G市场不成熟，另一方面是资本市场对3G的影响十分关键。市场不成熟的表现就是移动数据业务目前还处于启动阶段，还需要一个时期的准备，资本市场对3G的进程影响较大，是推迟3G服务的另一个重要因素。一些国家的政府采取了搜刮政策，尤其是西欧各国政府高价拍卖频段，使运营商无法承受，造成全球3G推迟商用。

　　3.2 TD-SGDMA新机会

　　1）3G服务的推迟对三种标准发展的不同影响就不同的3G标准而言，3G服务的推迟，对其影响不完全相同。在一定程度上，有可能改变未来世界3G市场的格局，3G标准的实力有可能更为接近。3G的推迟商用，受影响最大的是WCDMA，因为，欧洲和日本的运营商过去在发展3G方面投入巨大，开发商众多，因而推迟服务对WCDMA压力更大。而对CDMA2000而言，面临着第二代网络规模大大落后于GSM的现实问题，从这个角度看，3G服务的推迟对CDMA2000有了缓冲的机会，是一个好消息。全球3G推迟服务，对TD-SCDMA的发展与成熟却赢得了时间和更多的机会。

　　2）TD-SCDMA的新机会

　　TD-SCDMA是中国研究开发的技术，是国际电联正式批准的3G标准之一，与WCDMA和CDMA2000有很大的不同。从技术上看，它是一个TDD标准，起步又较晚，在高速移动方面，TDD系统较FDD系统要低，一开始人们就怀疑它的高速移动的能力。支持TD-SCDMA技术的厂商又比较少，因而TD-SCDMA并没有与前两者的相同地位，只能作为一种补充而已。

　　但是，随着TD-SCDMA开发工作的进一步深入，人们对3认识程度的加深，TDD方式的优势逐渐被认识，如在频谱利用率方面的优势、在移动互联网的优势、在从GSM平滑演进到3G的优势等等。加之，在3G受阻的情况下，TD-SCDMA却逆势上行，好消息不断，首先是今年3月份，TD-SCDMA被3GPP所接纳，正式成为3GPP标准的一部分；其次是TD-SCDMA完成了其全球的首次呼叫演示；第二，也是最近TD-SCDMA又公开展示了其图像传输能力。这样一来，越来越多的厂商开始重视和研究TDD技术，TD-SCDMA技术论坛规模不断扩大。所以说，3G业务的推迟商用，不但没有影响TD-SCDMA的发展，反而为其发展成熟赢得了时间。

　　3）TD-SCDMA的优势

　　从技术的角度看，TD-SCDMA是一个TDD模式的标准，这就是与其他的种标准的不同之处，也就带来独特的优势。首先，TD-SCDMA可在非成对的频谱上实现所有业务，其特点是收发在相同的频率上。而FDD模式的标准，需要两段对称的频率，分别用于收发。同时，由于TD-SCDMA采用了CDMA和TDMA的多址技术，使TD-SCDMA在传输中很容易设置一个上行和下行链路的转换点，来针对不同类型的业务，类似于可根据交通的流量来控制红绿灯转换的时间间隔。对于像互联网这样的“不对称”传输业务，可使其转换为“不对称”，而对于像语音这样的“对称”传输业务，可以使其转换为“对称”，这样总的频谱效率更高。

　　而FDD模式却不能做到这一点。因为其上行链路和下行链路是相互独立的，资源不能相互利用。对于对称业务，FDD有很好的频谱利用率，而对于不对称业务其频谱利用率将有所降低。

　　从市场的角度看，能够接入现有第二代的GSM核心网，是TD-SCDMA的又一个突出特点。这样可以使TD-SCDMA提前提供3G服务，率先走向市场。

　　在开发方面，中国电信科学技术研究院和西门子公司进行合作，特别是西门子公司最近宣布，将所有TDD业务都集中到TD-SCDMA上来，实现了UMTS
TDD标准的历史性融合。这对TD-SCDMA在全球推广具有重要意义。这将吸引全球，特别是欧洲更多的制造商和运营商关注TD-SCDMA技术。

　　4 3G在国内的发展动态

　　4.1 中国移动通信的国情特点

　　现在移动电话的人口普及率还不高，仍然处于高速增长的阶段，且是以话音为主的用户需求，因此，要求3G网必须与GSM网兼容。充分利用现有的GSM网，选择频谱利用率高的制式，是我国3G怎么走的关键一步。

　　就中国移动电话市场而言，也有不同的声音，分析起来不无道理。8月下旬，香港上市的中移动股票狂跌了28％，创1999年10月以来的最低点，这与中国移动的中报较去年下降35％有关，但更深层次的原因是，投资者对贫富分化的中国市场的基本认识。他们认为，中国市场目前面临这样的尴尬：最先富起来的一批人早已有了手机，而新增的那些用户囊中还稍嫌羞涩，他们不会在手机上耗费过多的时间和金钱。他们不再相信移动市场的增长神话。

　　中国移动电话市场是这样，那么移动多媒体通信市场就更不用着急，我们从下面的分析中也可看出，3G的路还长，就世界而言也是如此。

　　4.2 百年来中国电信技术史上的重大突破

　　2000年5月，国际电联（ITU）在土耳其召开全会，正式批准中国提交的TD-SCDMA为国际第三代移动通信标准（IMT-2000）之一。TD-SCDMA跻身三大主流标准之列，这是百年来中国电信技术史上的重大突破。标准是移动通信的制高点，移动通信的网络设备和终端均须按国际标准研制，其目的是保证移动通信的畅通。回顾1G、2G的发展，可以看出，标准的提出者占有技术上的优势，能带来丰厚的经济利润。在1G时代，中国没有自主知识产权的模拟移动通信设备和终端。数字移动通信时代，中国主要使用欧洲的GSM系统，虽然在中期有大唐、中兴、华为等通信设备供应商的群体突破，但也仍属跟随的局面。中国要改变落后局面，只有从标准入手。1998年6月30日，国际电联接收第三代通信标准提交的截止日，中国信息产业部电信科技研究院首次提交了第三代移动通信国际标准TD-SCDMA建议。

　　国际电联曾经想将电信标准统一为一种制式，以实现全球无缝接入、完全无障碍的自由通信。但由于技术上各有优势，加之经济纷争的原因，最后确定了第三代通信标准的家族概念。

实力给予标准以决定权，标准又会给于更多的回报，因而标准已成为通信领域商家必争之地。中国提出的TD-SCDMA跻身于世界三大主流标准之列，使中国在3G市场之争中已抢先进入制高点。但从商业角度看，我国的TD-SCDMA是属新生儿，TD-SCDMA的主要支持者是以大唐、中兴、华为等为代表的中国个业。单就技术来说，TD-SCDMA适用了城市人口密集和手机上网需求密集的地区。而WCDMA和CDMA2000在网络基础和市场推广上已先行于我国一步。其中WCDMA的支持者是欧洲和日本厂商，WCDMA在技术上适合远距离通信。而CDMA2000则主要以美国高通公司为代表。这三大主流标准并存，未来谁主沉浮，谁能占领市场的最大份额，竞争将十分激烈。

　　竞争从标准开始，却不一定会以标准结束。中国虽然有TD-SCDMA标准提出者的优势，但能否抢占TD-SCDMA的市场也是个未知数。因为我们面对的竞争对手，不属同一数量级，正像有人形容的那样，艰苦的竞赛有如龟兔赛路。因为世界上各大著名公司都分散压宝，诺基亚、北电、朗讯、松下、NEC、阿尔卡特、爱立信等公司内部也都至少有一个小组在做TD-SCDMA的产品开发。我国的企业与世界上著名的如西门子、朗讯、阿尔卡特等比较起来，无论在规模上还是在技术上都不是对手，不属于同一级别上的较量。但既然是龟兔赛路，最终还是龟胜利了，我们期待着这种结果。

　　4.3 我国互联网进入GPRS时代

　　中国移动通信集团2001年7月12H宣布，酝酿已久的GPRS业务已于日前开始，在全国25个城市投入试用。全国有2900名志愿者成为试用者。中国移动此次推出GPRS新业务，首次采取在全国商用前邀请部分客户试用这一形式，改变了我国电信运营商“建网即开通、开通即放号”的传统模式。

对此，中国移动通信集团公司称：“希望通过实际应用，充分听取客户反馈意见，根据在试商用过程中反映出来的问题和客户的需求，不断进行网络优化和产品改进。同时与服务提供商紧密合作，开发更多、更实用、更精彩的应用和服务。’此次GPRS试尚用表明，中国移动在升级网络、出新业务时，更加趋于成熟和理
智，对客户更加负责，总之更趋于市场的需求，是一大进步，这2900名勇于试用者，拉开了我国无线通信进入2.5G时代的序幕。

　　5 世界的3G行情

　　5.1 大肆“炒作”许可证，3G也将挤进“发泡”行列

　　由于移动通信和互联网的发展势头正旺，不论是运营商还是制造商，甚至包括政府在内，都对第三代移动通信寄予极大的希望，生怕丢失了这次机会，致使3G也开始产生泡沫，这表现在欧洲一系列许可证拍卖中。2000年4月英国首开记录，5张3G许可证公开拍卖所得竟高达360亿美元，紧接着德国政府更胜一筹，拍卖6张3G许可证获得450亿美元，创世界纪录。此后，荷兰、奥地利、法国、葡萄牙、意大利等国都相继开始拍卖许可证。

　　5.2 3G的市场定位

　　大肆炒作许可证的结果，必然带来泡沫。冷静下来考虑，3G许可证值不值这么炒，且不去深究，其实买这些许可证的公司和制造商也未必清楚许可证值俏不值这么高价，盲目认为好东西就不能错过机会，加之财大气粗，就使3G许可证的价值“哄抬”起来。其实3G的价值是与其在市场定位有关。第三代移动通信系统的市场定位是决定第三代有无长期生命力的一个策略问题。第三代移动通信系统的市场定位应该是移动多媒体业务。但是移动多媒体业务是否就迫在眉睫，就像当年建GSM网一样，一点也不能等呢？其实今天和当年建GSM大不一样，在中国移动电话市场发展空间还很大，国外也同样存在着巨大的市场，移动多媒体市场不是眼前的主要市场，而是未来的市场，据估计2004年以前3G不可能有明显的发展。况且一个市场的产生、成长到成熟都一段过渡时间，1G向2G，移动电话经过1G的培育市场，2G一上马就像海绵吸水那样吸收了大量用户；同理，移动多媒体（3G）市场也需经过2.5G（EDGE提供了一个从GPRS技术到第三代移动通信的过渡方案，称2.5G）的过渡。

　　5.3 3G在世界各国

　　1999年10月，ITU-R TG8／1最后一次会议最终完成第三代移动通信无线接口标准的制订工作，通过“IMT-2000无线接口技术规范”。原预计2000年底ITU将完成第三代移动通信网络标准的制订，实际往后推迟了。但总的看来，已经为3G商用化创造了条件。现在，不少国家和地区准备发放3G许可证。芬兰是世界上第一个发放3G许可证的国家，1999年3月18日芬兰政府向4家公司发放了许可证。截止到2001年3月奥地利、比利时、德国、意大利、芬兰、法国、葡萄牙、荷兰、西班牙、瑞典和英国，共11个欧盟国家发放了许可证，共获1300亿欧元。亚洲国家中，日本与韩国率先发放了许可证，其它一些国家也做出了发放许可证的准备。

　　据日本经济新闻报道，DoCoMo已决定个球第一个推出3G移动电话服务，推出时间在今年10月1日。DoCoMo将调降其数据传输核心服务费用至目前费用的确良／10以下，以期刺激3G服务使用率。DoCoMo被认为是世界上最先进的移动运营商之一，5月30日，该公司正式启动实验性3G服务。根据NNT
DoCoMo7月底公布的试用满意程度调查结果：试用者对音质的满意程度高达71％，对于电话接通率，不满意的达47％，48％的试用者对电视电话功能表不满意，61％的试用者切实感到搜索速度提高了，43％的试用者对384kbps的分组通信服务表不满意。

　　在一片利好的消息中，也有对3G市场的不利报导。从反映国民经济晴雨表的股市来透视全球电信类股票的走势，一年来只可用“惨不忍睹”四字形容！撇开处在重整阶段的美国AT&T不说，德国电信（DeutSche
Telecom）九个月以来下跌了60％，法国电信股价重挫40％，英国电信的市值也将近削上了一半。

　　在基本环境差、利空因素频传的状况下，目前市场普遍对电信类股未来的表现状况持悲观的态度。高盛证券提出对3G市场的研究报告，报告中指出，尽管现在电信业者对于3G时代的来临寄予无限的厚望，但在未来五年内，消费者将会倾向于采用低成本的2G及2.5G型手机，若此项预测准确，对于电信业者将是一个重大的打击！

　　不过，高盛证券在报告中对于日本、韩国以及斯堪地那维尔等地区的3G发展状况远较其他区域乐观，特别是美国。对于上述区域3G市场发展持乐观态度的主因，是因为预期这些区域的电信业者将不会在执照取得及工程建设上耗费太多的资金，而能使3G通信服务的价格维持在一定的程度，分析师认为，由于家用及企业用电脑有线传输服务的收费方式是采用价格逐渐下跌的“固定费率”，而无线通讯所采取的“浮动”费率收费方式，将无法在“上网”中大量地被消费者采用，因此，消费倾向也将连带地延缓消费者购买3G移动电话的时机。

摘自《移动通信》2001.12